单选题:证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止行为。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司可以从事的业务包括( )。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券 证券公司可以从事的业务包括( )。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直 对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,任何机构从事证券、期货投资咨询业务,必须取得( )的业务许可。 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,任何机构从事证券、期货投资咨询业务,必须取得( )的业务许可。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
分公司具有非独立性,主要表现在以下方面( )。Ⅰ.分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责 分公司具有非独立性,主要表现在以下方面( )。Ⅰ.分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担Ⅱ.分公司没有独立的公司名称 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案