单选题:期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。 A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A.期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
资产管理业务是指期货公司接受( )的书面委托,根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定,运用客户委托资产进行 资产管理业务是指期货公司接受( )的书面委托,根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案