多选题:期货公司限期未能完成整改或者发生(  )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
期货公司限期未能完成整改或者发生(  )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
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答案解析:

期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币(  )。

期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币(  )。A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元

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监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。(  )

监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。(  )

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(  )及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

(  )及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.国务院期货监督管理机构

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期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。(  )

期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。(  )

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营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营

营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在(  )个月

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