多选题:期货公司限期未能完成整改或者发生( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司限期未能完成整改或者发生( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币( )。 期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币( )。A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。( ) 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 ( )及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.国务院期货监督管理机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在( )个月 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案