单选题:以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是 ( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是 ( )。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 参考答案: 答案解析:
自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内.从证券池内选择证券进行投资。( ) 自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内.从证券池内选择证券进行投资。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( ) 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
《证券公司风险控制指标管理办法》规定.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( ) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案