单选题：证券经纪人在执业过程中，符合执业准则的是（　）。

题目内容：

证券经纪人在执业过程中，符合执业准则的是（　）。 A．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

参考答案：

答案解析：

从事证券业务的专业人员不包括（　）。

从事证券业务的专业人员不包括（　）。A．证券公司中业务部门的管理人员 B．基金管理公司从事基金销售没有取得基金销售资格的人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资

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《全球另类投资调查》咨询报告指出，（　　）是最大的大宗商品管理公司。 A．麦格理集团 B．高盛公司 C．布里奇沃特投资公司 D．贝莱德

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（　　）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。 A．买壳上市 B．借壳上市 C．首次公开发行 D．管理层回购

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下列选项中关于终值和现值的说法，不正确的是（　　）。 A．1／(1+i)n称为复利现值系数或1元的复利现值，用符号(PV，i，n)表示 B．(1+i) n称为

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下列关于债券信用等级的说法，正确的是（　　）。 A．投资级债券又被称为高收益债券 B．投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高

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