多选题：证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：多选题
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题目内容：

证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

答案解析：

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（　　）年以下

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（　　）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（　　）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A．按月 B．按年 C．随时 D．定

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（　　）的监督与管理。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（　　）的监督与管理。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证监会在各地的派出机构 D．证券公司

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（　　）。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（　　）。A．资产收益 B．选择管理者 C．批准破产 D．参与重大决策

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定外部检查制度，定期进行自查。（　　）

证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定外部检查制度，定期进行自查。（　　）

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