单选题:背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了( )。 A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务 参考答案: 答案解析:
境内法人申请开立证券账户时,客户需填写( )。 境内法人申请开立证券账户时,客户需填写( )。A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案