多选题:个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.未负有数额较大到期未清偿的债务 参考答案: 答案解析:
发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接 发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与( )一致,并与其具有同等法律效力。 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与( )一致,并与其具有同等法律效力。A.利润表 B.资产负债表 C.财务报表 D.招股说明书 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案