多选题:期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为( )。 A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货交易 C.向特定客户发送期货信息 D.利用传播媒介发布行情评论 参考答案: 答案解析:
对于研究分析报告,期货公司应( )。 对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B.采取有效措施, 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存( )等影像资料。 个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存( )等影像资料。A.头部正面照 B.开户代理人头部正面照 C.身份证正反面扫描件 D.开户代理人身份证正反面扫描件 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。A.控制期货公司的风险 B.及时向证监会报告期货公司的风险状况 C.对期货公司经营管理行为的合法合规性和 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( ) 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )A.从业人员注册、工作业绩等信息 B.从业资格注册、诚信记录等信息 C.从业人员注册、客户 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应( )。 期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应( )。A.虚假记载 B.真实、准确、完整 C.误导性陈述 D.有重大遗漏 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案