单选题:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。 A.警告,并处以5000元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是( )。 A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是( )。 A.净资本不低于15亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额( 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。 A.行情和交易系统的安装维护 B.开户 C.客户投诉的接待处理 D.划转期 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。 证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。 A.2个 B.3个 C.5个 D.6个 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。( ) 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案