单选题:证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下( )情形之一的,构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下( )情形之一的,构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关 王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于中央国债登记结算有限责任公司的义务,下列说法正确的有( )。 Ⅰ 设置账簿,及时准确记录托管事务的处理情况,保存完 关于中央国债登记结算有限责任公司的义务,下列说法正确的有( )。 Ⅰ 设置账簿,及时准确记录托管事务的处理情况,保存完整的业务记录 Ⅱ 将自有债券和其他 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国地方政府债券的发行模式包括( )。 Ⅰ 代发代还 Ⅱ 自发代还 Ⅲ 代发自还 Ⅳ 自发自还 我国地方政府债券的发行模式包括( )。 Ⅰ 代发代还 Ⅱ 自发代还 Ⅲ 代发自还 Ⅳ 自发自还 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于流动性风险特征的有( )。 Ⅰ 流动性风险自身存在显著的“集聚”性 Ⅱ 流动性的正负扰动对流动性风险的 下列选项中,属于流动性风险特征的有( )。 Ⅰ 流动性风险自身存在显著的“集聚”性 Ⅱ 流动性的正负扰动对流动性风险的变化存在非对称效应 Ⅲ 流动性风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案