单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（　　）。

题目内容：

证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（　　）。 A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

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答案解析：

向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过（　）人，亦构成变相公开发行股票。

向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过（　）人，亦构成变相公开发行股票。A．150 B．50 C．100 D．200

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（　）。A．客户自行承担 B．证券公司承担 C．客户和证券公司共同承担 D．客户和证券公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在集合资产管理合同中，管理人应（　）。A．保证委托资产的来源及用途合法 B．承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产 C．保证本集合计划资产投资不

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满（　　）年的投资主办人，不予通过执业年检。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5

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