证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节

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代理买卖证券的风险主要包括(  )。

代理买卖证券的风险主要包括(  )。A.法律风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险

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下列关于过户费的收取不正确的是(  )。

下列关于过户费的收取不正确的是(  )。A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元 B.深圳证券交易所免收A股过户费 C.上海证券交易所8股结算费

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记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为(  )。

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为(  )。A.非交易过户登记 B.集中交易过户登记 C.证券账户转让登记 D.证

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证券经纪商提供的咨询服务不包括(  )。

证券经纪商提供的咨询服务不包括(  )。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告

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