单选题:自营业务投资比例违反规定的,应()。 Ⅰ责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 自营业务投资比例违反规定的,应()。 Ⅰ责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 A.Ⅰ、Ⅱ A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法中,正确的有()。 Ⅰ合伙人对企业债务的责任方面不同 Ⅱ关联交易方面不同 下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法中,正确的有()。 Ⅰ合伙人对企业债务的责任方面不同 Ⅱ关联交易方面不同 Ⅲ利润分配方面不同 Ⅳ合伙人拥 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限责任公司监事会的说法中,错误的有()。 Ⅰ有限责任公司设监事会的,其成员不得少于2人 Ⅱ股东人数较少或者规模 下列关于有限责任公司监事会的说法中,错误的有()。 Ⅰ有限责任公司设监事会的,其成员不得少于2人 Ⅱ股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会 Ⅲ监事会应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权 证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.客户信用证券账户 B.信用交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券从业人员执业行为的说法中,错误的是()。 下列关于证券从业人员执业行为的说法中,错误的是()。A.从业人员应保守客户的个人隐私 B.从业人员应保守所在机构的商业秘密 C.客户服务结束或者离开所在机构后, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于合伙企业组成主体的说法中,正确的是()。 下列关于合伙企业组成主体的说法中,正确的是()。A.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成 A.合伙企业由自然人、法人和其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案