多选题:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 A.谨慎 B.诚实 C.勤勉尽责 D.稳健 参考答案: 答案解析:
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 保荐代表人的注册登记事项包括( )。A.保荐代表人的任职机构、职务 B.保荐代表人的执业情况 C.保荐代表人的社会关系 D.保荐代表人的学习和工作经历 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公 、司存在违反相关规则规定情形的,中国证 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公 、司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。A.行 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证券监督管理委员会依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。 ( ) 中国证券监督管理委员会依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案