单选题:下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II 转 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。 I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 II 转移或者隐瞒所募集资金的 III 利用募集的资金进行违法活动的 IV 发行数额在100万元以上的 A.I、 II 、III 、IV B.I 、II、 III C.I 、III D.II 、IV 参考答案: 答案解析:
下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。 I举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 I 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。 I举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 II接受投资人或者客户委托,提供证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。 A.30% B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应( )。 I如实向客户传递所服务证券 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应( )。 I如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。 I发行人、上市公司的董事、 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。 I发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员II证券公司的控 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。 I 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。 I反洗钱义务履行及责任划分 II销售 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案