单选题：不得注册为保荐机构投资主办人的情形有（　　）。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．被协会采取纪律处分未满2年Ⅲ

题目内容：

不得注册为保荐机构投资主办人的情形有（　　）。
Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ．被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　）个工作日内向中国证监会报告。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　）个工作日内向中国证监会报告。A．3 B．5 C．7 D．10

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（　　）A．30；60 B．30；90 C．60；90 D．90；120

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．准确Ⅱ．真实Ⅲ．公正Ⅳ．规范A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

集合计划应当符合的条件有（　　）。Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ．客户人数在200人以下Ⅳ．多个客户参

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准的事项包括（　　）。Ⅰ．证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整Ⅱ．证券公司设立、收购或者撤销境内分支机构Ⅲ．减

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题