单选题：证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会

题目内容：

证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、（　　）罚款。 A．1万元
B．1万元以上3万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．5万元

参考答案：

答案解析：

期货公司从事经纪业务，交易结果由（　　）承担。

期货公司从事经纪业务，交易结果由（　　）承担。A．期货公司 B．客户 C．期货公司和客户共同 D．期货公司交易人员

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（　　）以上表决权的股东通过。A．1／2 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

保荐总结报告书应当包括（　　）。Ⅰ．发行人的基本情况Ⅱ．保荐工作概述Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当为其开立的账户有（　　）。Ⅰ．转融通担保证券账户Ⅱ．转融通担保证券明细账户Ⅲ．转融通担保资金明细账户Ⅳ．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

优先股合格投资者包括（　　）。Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅲ．实收资本或实收股

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题