单选题：（　）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移

题目内容：
（　）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ．证券公司及其相关人员 Ⅱ．资产托管机构及其相关人员
Ⅲ．证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ．代理推广机构及其相关人员 A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】
答案解析：

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（　）。Ⅰ．遵循客户利益

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（　）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ．利

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（　）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ．利用他人账户资金 Ⅱ．与发行人或承销商串

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　）。

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　）。A．预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（　），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（　），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A．35% B．30% C．20% D．40%

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（　）等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本Ⅱ．净资本与负债的比例Ⅲ．净资本与净资产的

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（　）等风险控制指标作出规定。Ⅰ．净资本Ⅱ．净资本与负债的比例Ⅲ．净资本与净资产的比例Ⅳ．净资本与自营、承销、资产

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案