单选题:涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。 A.一;一 B.多;多 C.多;一 D.一;多 参考答案: 答案解析:
申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务时,申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地 申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务时,申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的’ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人。客户要严格按照委托人的要求办理委托事务。( ) 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人。客户要严格按照委托人的要求办理委托事务。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,可以与他人合资、合作经营管理分支机构。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
账户管理主要包括( )。 账户管理主要包括( )。A.证券账户的合并、挂失补办 B.账户的开立、信息变更、注销 C.账户信息比对与报送 D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案