单选题:关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划 B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报经中国证监会批准 D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理 参考答案: 答案解析:
( )是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。 ( )是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。A.核准制 B.注册制 C.额度制 D.辅导制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。A.住址证明 B.客户具有支配权的资产证明 C.融资融券担保品证明 D.已在营业部开立 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。A.3年 B.1年 C.2年 D.半年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是( )。 下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是( )。A.基金管理人不得将基金财产归人其固有财产 B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产 C.基金托管人可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下列各项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案