单选题:注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其( )将不会在证券业协会网站公示。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其( )将不会在证券业协会网站公示。 A.所在机构 B.执业证书编号 C.身份证号 D.从事证券投资咨询业务类型 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。A.3万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
部门规章及规范性文件由中mien会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性 部门规章及规范性文件由中mien会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。A.《中华人民共和国企 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问利用其他证券服务机构专业意见的,应当进行必要的审慎核查,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。 ( ) 财务顾问利用其他证券服务机构专业意见的,应当进行必要的审慎核查,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。 ( ) 《中华人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案