单选题:证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。( ) 参考答案: 答案解析:
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有( )。 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有( )。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务的,应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的一定比例计算融资融券业务风险资本准备。下列选项不正确 证券公司经营融资融券业务的,应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的一定比例计算融资融券业务风险资本准备。下列选项不正确的有( )。A.8% B.10% C. 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案