单选题:下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。 A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉 参考答案: 答案解析:
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。 A.直接义务 B.违背受 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 I建立自营业务的逐日盯市制度II健全自营业务风险敞口和公司整体 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 I建立自营业务的逐日盯市制度II健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产管理合同的基本事项包括()。 I客户资产的种类和数额 II投资目标和管理期限 III投资范围、投资限制和投资比例IV 资产管理合同的基本事项包括()。 I客户资产的种类和数额 II投资目标和管理期限 III投资范围、投资限制和投资比例IV 客户资产的管理方式和管理权限 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 I管理制度 II内部隔离制度III尽职调查制度 IV 询问制度 证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 I管理制度 II内部隔离制度III尽职调查制度 IV 询问制度 A.I、 II B.I、 II 、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案