不定项选择题:刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。 A.王某 B.张某 C.刘某 D.李某 参考答案: 答案解析:
某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因 某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
( )人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。 ( )人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。A.期货公司会员总部审核人 B.期货公司会员营业部负责人 C.期货公司会员开户复核人 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案