单选题:客户信用交易担保资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 客户信用交易担保资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。( ) 参考答案: 答案解析:
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。 证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。A.必须恪守诚信原则 B.提供充分合理的依据 C.以书面方式特别声明 D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.业务复杂程度 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象,不得配售股票。 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象,不得配售股票。A.采用询价方式定价但未参与初步询价 B.询价对象 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案