单选题:证券登记结算机构设立的条件包括( )。自有资金不少于人民币2亿元具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施国务院证 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券登记结算机构设立的条件包括( )。①自有资金不少于人民币2亿元②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施③国务院证券登记管理机构规定的其他条件 A.①②③ B.②③ C.①③ D.①② 参考答案: 答案解析:
未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予 未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务;商业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上 《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的 《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案