多选题:证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户 B.风险限额 C.资产配置 D.席位情况 参考答案: 答案解析:
证券经营机构有下列( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至 证券经营机构有下列( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。A.由上市公司或其关联公司持 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
诚信信息是有纸质证明文件的,证明文件以( )形式保存。 诚信信息是有纸质证明文件的,证明文件以( )形式保存。A.电子文档 B.纸质文档“ C.电子文档和纸质文档 D.以上均不正确 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后,下列说法正确的是()。 在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后,下列说法正确的是()。A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因,无需记录张某的详细个人信息 B.违法信息在诚信档案中 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案