单选题:证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上20万元以下 参考答案: 答案解析:
公布证券交易及时行情,并按交易日制作证券市场行情表予以公布,是( )的职责。 公布证券交易及时行情,并按交易日制作证券市场行情表予以公布,是( )的职责。A.证券登记结算机构 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
实践中,金融机构经常采用( )根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。 实践中,金融机构经常采用( )根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估 B.实地调查、产品风险评估 C.实地调 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。 银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。A.市场准入 B.非现场监管 C.监管谈话 D.信息披露监管 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。A.不动产抵押公司债 B.信用公司债 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案