单选题:按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有( )。 ①具有健全的

题目内容:
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有( )。
①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:
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关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特

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( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。A.证券承销业务 B.证券保荐业务 C.证券自营业务 D.证券投资咨询业务

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2020年8月,经国务院同意,中国人民银行合同发展改革委、财政部、中国银保监会、中国证监会、外汇局等部门,充分考虑2020年以来疫情影响的实际情况,经研究决定,

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