单选题：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。 I在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进

题目内容：

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。
I在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
II利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
III挪用基金投资者的交易资金和基金份额
IV隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 A．I 、II、 III
B．I、 II、 IV
C．II、 III、 IV
D．I 、II、 III、 IV

参考答案：
答案解析：

证券经纪人在执业过程中可以（）。 I向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活

证券经纪人在执业过程中可以（）。 I向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 III向客户传递由证券公司统

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券经纪人与证券公司之间是一种（　　）关系。

证券经纪人与证券公司之间是一种（　　）关系。 A．委托 B．聘用 C．雇佣 D．委托代理

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中国证券业协会应当在（　　）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

中国证券业协会应当在（　　）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 A．5 B．10 C．15 D．20

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（　　）。 I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（　　）。 I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 II营销人员不得

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证监会派出机构 D．证券公司

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