单选题:下列情形中,不属于公开发行证券的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列情形中,不属于公开发行证券的是()。 A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的 B.未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票 C.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过200人 D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 参考答案: 答案解析:
下列行为,不属于《中华人民共和国证券法》明确列举的操纵证券市场手段的有()。 Ⅰ与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式 下列行为,不属于《中华人民共和国证券法》明确列举的操纵证券市场手段的有()。 Ⅰ与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关保荐业务的表述中,正确的有()。 Ⅰ证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 Ⅱ 下列有关保荐业务的表述中,正确的有()。 Ⅰ证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 Ⅱ保荐代表人应当维护发行人的合法利益, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()。 下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()。A.期货公司主动提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续 B.成立后无正当理由超过2个月未开始 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。 下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。A.《期货公司监督管理办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》 D.《中华人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。A.证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的 B.银行工作人员吸收客户资金入账,数额巨大 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案