单选题：证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度III .人力资源状况 IV.

题目内容：

证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。
I .内部控制制度
II. 合规制度
III .人力资源状况
IV. 潜在客户数量 A．I、 II、 III、 IV
B．I 、III、 IV
C．II 、IV
D．I 、II、 III

参考答案：

答案解析：

凡是能直接引起法律关系产生、变更和消灭的条件或根据称为（）。

凡是能直接引起法律关系产生、变更和消灭的条件或根据称为（）。A．法律关系主体 B．法律关系客体 C．法律事实 D．法律关系内容

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

然而，对测验的使用也有许多批评甚至攻击；使用测验有时甚至会带来事与愿违的不良后果。造成这种情况的原因，固然在于测验本身还不是尽善尽美，正像世界上许多东西都非尽善

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉II

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（　　）。I 责令依法处理非法持有的证券II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

保荐代表人出现下列（　　）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题