单选题:证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A.筹集、管理和运作基金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
2008年4月23日,国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的 2008年4月23日,国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。A.注明所在正券、期货投资咨询机构的名称 B.对投资 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括( )。 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
股东出现( )的,应当及时通知证券公司。 股东出现( )的,应当及时通知证券公司。A.质押所持有的股权 B.所持股权被采取诉讼保全措施 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强制执行 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列( )措施。 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列( )措施。A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案