单选题:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。 Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ对证券公司融资融券 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。 Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布 Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
某证券公司从事证券自营业务,其自营固定收益类证券的合计额与净资本的比例为(),这情形符合《证券公司风险控制指标管理办法》 某证券公司从事证券自营业务,其自营固定收益类证券的合计额与净资本的比例为(),这情形符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。A.600% B.1000% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列融资保证金比例的公式正确的是()。 下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量X买入价格)X100% B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量X买入 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在()等业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ合同签订 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在()等业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ合同签订Ⅱ产品销售Ⅲ客户回访Ⅳ投诉处理A.Ⅱ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务的客户征信内容包括()。 Ⅰ客户身份Ⅱ证券投资经验Ⅲ风险偏好Ⅳ政治面貌 融资融券业务的客户征信内容包括()。 Ⅰ客户身份Ⅱ证券投资经验Ⅲ风险偏好Ⅳ政治面貌A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于公司的设立和变更,下列说法中正确的有()。 Ⅰ设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ依法设立的公司,由公司 关于公司的设立和变更,下列说法中正确的有()。 Ⅰ设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照 Ⅲ公众不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案