多选题:下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。 A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务 C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D.中国证券业协会认定的其他形式 参考答案: 答案解析:
下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是( )。 下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是( )。A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B.犯罪主体是特殊主体 C.主观方面一般是为了获取合法利润 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券资产管理业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。A.具有法定最低限额以上的实收货币资本 B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 C.有足够 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案