多选题:《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。 A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C.从业人员不得直接或问接持股的规定 D.对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标 参考答案: 答案解析:
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
在实验室内制取CO2、NH3、H2、CH4、Cl2、C2H46种气体时,需用图5-8所示装置制取的气体是____. 在实验室内制取CO2、NH3、H2、CH4、Cl2、C2H46种气体时,需用图5-8所示装置制取的气体是____. 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
除去Na2CO3固体中混有的少量NaHCO3杂质,方便的方法是____· 除去Na2CO3固体中混有的少量NaHCO3杂质,方便的方法是____· 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为核心的监管指标 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为核心的监管指标体系。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案