多选题：商业银行在反洗钱管理方面主要的工作重点有（　　）。

  • 题目分类：风险管理
  • 题目类型：多选题
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题目内容：
商业银行在反洗钱管理方面主要的
工作重点有（　　）。 A．建立客户身份识别制度
A．建立客户身份识别制度
B．进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
B．进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
C．应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C．应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D．建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D．建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E．应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E．应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
参考答案：
答案解析：

个人信贷业务是国内商业银行竞相发展的零售银行业务，包括（　　）。

个人信贷业务是国内商业银行竞相发展的零售银行业务，包括（　　）。A．个人住房按揭贷款 A．个人住房按揭贷款 B．个人生产经营贷款 B．个人生产经营贷款 C．个人

分类：风险管理  题型：多选题
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因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚的是（　　）。

因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚的是（　　）。A．法律成本 A．法律成本 B．资产损失 B．资产损失 C．监管罚没 C．监管罚没 D．账面

分类：风险管理  题型：多选题
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汇率波动取决于外汇市场的供求状况，主要包括（　　）。

汇率波动取决于外汇市场的供求状况，主要包括（　　）。A．国际收支 A．国际收支 B．利率政策 B．利率政策 C．汇率政策 C．汇率政策 D．通货膨胀率 D．通货

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良好的风险报告路径应采取（　　）。

良好的风险报告路径应采取（　　）。A．横向传递 A．横向传递 B．纵向报送 B．纵向报送 C．直线传送 C．直线传送 D．纵向报送与横向传送相结合的矩阵式结构

分类：风险管理  题型：多选题
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（　　）是通过对企业的经营成果、财务状况以及现金流量的分析，达到评价企业经营管理者的管理业绩、经营效率，进而识别企业信用

（　　）是通过对企业的经营成果、财务状况以及现金流量的分析，达到评价企业经营管理者的管理业绩、经营效率，进而识别企业信用风险的目的。A．风险状况分析 A．风险状

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