证券公司应当在代销合同签署后(  )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户

证券公司应当在代销合同签署后(  )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。A.2 B.3 C

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我国证券业从业人员资格考试由(  )统一组织。

我国证券业从业人员资格考试由(  )统一组织。A.证监会 B.证券业协会 C.证券投资基金业协会 D.银行业协会

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发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以(  )的罚款。

发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以(  )的罚款。A.10万以上50万以下 B.10万以上60万以下 C.30万以上50万以下

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收购行为完成后,收购人应当在(  )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

收购行为完成后,收购人应当在(  )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。A.15 B.30 C.45 D.60

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上市公司不得公开发行证券的情形有(  )。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.擅自改变前次公开发行证

上市公司不得公开发行证券的情形有(  )。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市

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