多选题:符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。 A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 C.技术系统准备就绪 D.参与转融通业务应当具备的其他条件 参考答案: 答案解析:
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。A.委 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。 自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B.提交客户本人证券账户卡及复印件 C.提交客户本人有效身份证明文件 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券经纪业务的禁止行为包括( )。 证券经纪业务的禁止行为包括( )。A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构 B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案