单选题:甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()。 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()。A.1:1 B.2:l C.3:1 D.4:l 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》(简称《规范》)相关规定,下列选项中关于证券公司参与区域性股权市场的自律 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》(简称《规范》)相关规定,下列选项中关于证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求正确的是()。 ①证券公司作为 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案