多选题:下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是(  )。

题目内容:
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是(  )。 A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

参考答案:
答案解析:

下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是(  )。

下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是(  )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信

查看答案

发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括(  )。

发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括(  )。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息

查看答案

公司应当自作出合并决议之日其(  )日内通知侵权人,并于(  )日内在报纸上公告。

公司应当自作出合并决议之日其(  )日内通知侵权人,并于(  )日内在报纸上公告。A.10;30 B.10;45 C.15;30 D.15;45

查看答案

犯集资诈骗罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

犯集资诈骗罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。A.1 B.3 C.5 D.10

查看答案

股份公司上市条件的股本总额为(  )万元。

股份公司上市条件的股本总额为(  )万元。A.i000 B.2000 C.3000 D.5000

查看答案