选择题:下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。

Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:

下列关于借款人的说法正确的是()。

下列关于借款人的说法正确的是()。A.商业银行贷款,贷款人应当提供担保B.进行贷款业务时,借款人应与商业银行订立书面的合同C.用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营D.借款人应当按期归还贷款的本金和利息

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公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。

公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。

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中国银行业监管机构是( )。

中国银行业监管机构是( )。A.中国银监会B.中国人民银行C.国家开发银行D.中国银行业协会

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在银行资本概念中,会计资本也称为()。

在银行资本概念中,会计资本也称为()。A.账面资本B.监管资本C.风险资本D.最低资本

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证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;Ⅲ.不得代客户接

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;Ⅳ.证券公司不

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