单选题:( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。 A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪 C.非法集资类犯罪 D.利用未公开信息交易罪 参考答案: 答案解析:
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循( )的原则。A.公开 B.公平 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。A.委托记录 B.交易记录 C.证券和资金余额 D.证券经纪人的姓名 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。 证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。A.必须恪守诚信原则 B.提供充分合理的依据 C.以书面方式特别声明 D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。A.出示警示函 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。 证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。A.收费相关法规 B.客户相关资料 C.收费项目 D.收费标准 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案