单选题：美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德一弗兰克法案》

题目内容：

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。
①《1933年证券法》
②《规则D》
③《多德一弗兰克法案》
④《开放式投资公司法》 A．②③④
B．①②③
C．①②④
D．①③④

参考答案：

答案解析：

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投

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能够满足中国合格境外投资者(QFII)资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。A．吸引境外机构进行中长期

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合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A

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下面对机构投资者描述错误的是（）。A．按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者 B．一般机构投资者相比较战略投资者的定义，

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在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。 ①协议方式 ②做市方式 ③竞价方式 ④合同方式A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①③④

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