单选题:下列选项中,( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列选项中,( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《中华人民共和国公司法》 参考答案: 答案解析:
定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。 定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购要约期届满前( )日内,收购人不得更改收购要约条件,但是出现竞争要约的除外。 收购要约期届满前( )日内,收购人不得更改收购要约条件,但是出现竞争要约的除外。A.5 B.10 C.15 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。A.证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.国务院证券监督管理机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守( ),提供充分合理的依据,并以书面形式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成 证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守( ),提供充分合理的依据,并以书面形式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是( )。 在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是( )。A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用 C.使用他人名义变相自营 D.使用非自营席位账外 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案