单选题:证券经纪业务营销人员不得()。 Ⅰ以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议 Ⅱ代客户在相关合同 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券经纪业务营销人员不得()。 Ⅰ以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议 Ⅱ代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅳ向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类 金融产品宣传推介材料及有关信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
关于证券公司证券经纪人管理,下列说法正确的有()。 Ⅰ证券经纪人为证券从业人员,应当符合规定的条件 Ⅱ证券经纪人只能接受 关于证券公司证券经纪人管理,下列说法正确的有()。 Ⅰ证券经纪人为证券从业人员,应当符合规定的条件 Ⅱ证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 Ⅲ证券经纪人应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控 下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标 Ⅱ证券公司应当确保净资本等风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款,对直接负责 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法中,正确的有()。 Ⅰ合伙企业按照法定程序注销的,合伙人无需承担责任 Ⅱ合伙企业 下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法中,正确的有()。 Ⅰ合伙企业按照法定程序注销的,合伙人无需承担责任 Ⅱ合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以要求普 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券自营业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ证券公司可以委托具备资产管理业务资 下列关于证券自营业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资 Ⅲ证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案