多选题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括(  )。 A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

参考答案:
答案解析:

证券经纪商有义务为客户保密的资料包括(  )。

证券经纪商有义务为客户保密的资料包括(  )。A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户个人的基本情况

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能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有(  )。

能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有(  )。A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构 B.B股的境外代理商 C.证券公司 D.B股托管银行

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以下属于上市公司运作行为的有(  )。

以下属于上市公司运作行为的有(  )。A.分红派息、配股、转股 B.回购、赎回 C.吸收合并、破产 D.生产、销售、盈利或亏损

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下列各项中,关于账账核对的说法正确的是(  )。

下列各项中,关于账账核对的说法正确的是(  )。A.账账核对是指核对不同会计账簿之间的账簿记录是否相符 B.期末总分类账簿应与所属明细分类账簿进行核对 C.期末

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某企业资产总额为100万元,负债为20万元,在将10万元负债转作投入资本后,资产总额为(  )。

某企业资产总额为100万元,负债为20万元,在将10万元负债转作投入资本后,资产总额为(  )。A.100万元 B.130万元 C.80万元 D.90万元

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