多选题:证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 A.责令限期整改
B.责令具结悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5

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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。 A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金

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非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。 A.非结算会员 B.客户 C.期货交易所 D.非结算会员和客户共有

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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个 B.2个 C.3个 D.4个

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期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。( )

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。( )

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