多选题:商业银行分析企业集团内的关联交易时,判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有( )。 题目分类:风险管理 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 商业银行分析企业集团内的关联交易时,判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有( )。 A.易货交易 B.发生处理方式异常的交易 C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用 D.互为提供担保或连环提供担保 E.与特定顾客或供应商发生大额交易 参考答案: 答案解析:
商业银行下列部门中,应在其职责分工和专业特长范围内为其他部门提供管理操作风险的资源和支持的有( )。 商业银行下列部门中,应在其职责分工和专业特长范围内为其他部门提供管理操作风险的资源和支持的有( )。A.战略规划 B.内部审计 C.信息科技 D.法律/合规 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
内部监督是商业银行对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷的活动,主要目标是发现内部 内部监督是商业银行对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷的活动,主要目标是发现内部控制缺陷,改善内部控制体系,促进内部控制 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
近年来,监管部门不断强化和完善贷款损失准备工作的监督管理,其中“监管部门会根据经济发展不同阶段、银行业金融机构贷款质量差 近年来,监管部门不断强化和完善贷款损失准备工作的监督管理,其中“监管部门会根据经济发展不同阶段、银行业金融机构贷款质量差异和盈利状况的不同,对贷款损失准备监管要 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
巴塞尔委员会在第三版《银行公司治理原则》提出:大型、复杂且拥有国际业务的银行以及其他银行(基于风险状况和当地监管要求)应 巴塞尔委员会在第三版《银行公司治理原则》提出:大型、复杂且拥有国际业务的银行以及其他银行(基于风险状况和当地监管要求)应委任一名高级管理人员(首席风险官或同等职 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
下列关于商业银行的内部评级体系的叙述,错误的是( )。 下列关于商业银行的内部评级体系的叙述,错误的是( )。A.商业银行的内部评级体系应具有彼此相对独立、特点鲜明的两个维度:第一维度(客户评级)必须针对客户的违约 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案